证监局1号罚单！华友钴业一副总泄密“国民技术”定增，三人内幕交易获利95万被罚
7月4日，重庆证监局开出2023年“1号罚单”，对华友钴业战略投资中心副总经理余鹏等三人内幕交易“国民技术”股票的行为，合计罚没190万元。
余鹏获悉定增内幕信息
(相关资料图)
经查，2021年7月5日，国民技术董事长兼总经理孙某彤、董事长助理沈某乘飞机到杭州，专程拜访浙江华友钴业股份有限公司（以下简称华友钴业），当天晚上入住嘉兴市桐乡市酒店。
7月6日上午，孙某彤及沈某拜访华友钴业董事长陈某华，华友钴业战略投资中心副总经理、深圳市斯诺实业发展有限公司董事余鹏陪同。期间，孙某彤受陈某华启发，认为自己也可以尝试走定增这条路来提高对公司的控制权（孙某彤仅持有国民技术3.73%股份）。后经余鹏介绍，华泰证券投行二部副总裁李某清当日晚间与孙某彤见面，初步咨询公司定增事项可行性。之后，李某清将见面情况告诉余鹏。
不过，在与华泰证券沟通后，7月7日，孙某彤又分别接触了中信证券、中金公司咨询公司定增事项可行性。
7月8日-9日，国民技术陆续确定定增事项的中介机构，最终选了中信证券、中伦律所、中联评估开始进场工作。
7月12日下午收市后，国民技术申请股票停牌并发布《关于筹划向特定对象发行股票暨控制权变更的公告》。同日，国民技术与中联评估签订《资产评估委托合同》。
重庆证监局指出，国民技术筹划控股权变更在公开前属于内幕信息。内幕信息的形成时间不晚于2021年7月6日，公开时间为2021年7月12日下午收市后。余鹏因给孙某彤介绍券商并因工作关系持续关注国民技术而知悉国民技术筹划控股权变更事项，系内幕信息知情人，知悉时间不晚于2021年7月6日。
三人内幕交易国民技术股票
余鹏因给孙某彤介绍券商华泰证券并因工作关系持续关注国民技术而知悉国民技术筹划控股权变更事项。2021年7月10日，余鹏将该事项告诉配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鹏去汤佩芬家做客，将该事项告诉汤佩芬。
在内幕信息敏感期内，汤佩芬账户累计买入国民技术股票20.09万股，成交金额406.8万元。其中，余鹏、王佳夫妇出资90万元，汤佩芬出资316.8万元。2021年7月20日，国民技术复牌当日，汤佩芬账户卖出持有国民技术股票，成交金额502.7万元，累计盈利95万余元。
交易行为特征显示，汤佩芬于2021年7月11日知悉内幕信息，2021年7月11日、12日共突击转入400万元至证券账户，2021年7月12日大量买入国民技术股票20.09万股。汤佩芬证券账户资金变化，与余鹏、王佳、汤佩芬获悉内幕信息时间基本一致，存在买入前突击转入资金，并于一天内大量买入同一股票的异常情况。
二级市场上，汤佩芬账户12日买入当天，国民技术股价收报“20CM”涨停，20日复牌后又连续2个交易日涨停。
重庆证监局认为，余鹏、王佳夫妇和汤佩芬知悉国民技术筹划控股权变更内幕信息，在内幕信息敏感期内通过汤佩芬账户买入国民技术股票，违反了《证券法》第五十条、第五十三条第一款的规定。
重庆证监局决定：没收余鹏、王佳、汤佩芬违法所得95万元。对余鹏、王佳、汤佩芬处以95元罚款，其中对余鹏、王佳处以47.5万元罚款，对汤佩芬处以47.5万元罚款。
另据国民技术公告显示，原定增事项为国民技术向孙迎彤发行不超过9.25亿股，募资不超过12亿元，但于2022年1月26日公告终止。
截至目前，孙迎彤为国民技术第一大股东，直接持有上市公司股份的3.73%。
标签：
